试论我国证券法对内幕交易行为的法律规制开题报告

 2023-01-15 14:56:23

1. 研究目的与意义

证券市场的内幕交易是伴随着证券市场而产生的,同时也是伴随着证券市场而发展的。

内幕交易从一般的证券欺诈逐渐发展至今,一直都受到各国证券法规的监管。

证券欺诈的历史可以追溯到证券交易的伊始,欺诈与证券市场呈共起伏、共兴衰的局面,证券市场上欺诈与反欺诈的斗争一刻也没有停止过。

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2. 研究内容和预期目标

随着证券市场的不断发展,证券内幕交易也会随之出现。

从证券内幕交易的性质来看,其实际为一种私下不正当的侵权行为,违背了H公精神及诚实信用原则,损害了正常有序的证券市场秩序,侵害了其他投资人的合法权益,更成为了市场化改革的泮脚石。

因此,要想建立完善而有效地证券市场,就必须首先建立一个窩效地、具有可操作性地证券内幕交易的法律规制体系。

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3. 国内外研究现状

《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《暂行办法》)与2005《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)对内幕交易行为的规定,控方如要证明被指控者存在内幕交易行为,在举证时至少要清楚证明两桩事实才能达成,即需对以下证明对象进行充分证明:(1)被指控者#8220;知悉#8221;或者应当#8220;知悉#8221;内幕信息;(2)被指控者#8220;利用#8221;了内幕信息进行证券交易或是泄露内幕信息给他人或是建议他人购买相关证券。

其中,#8220;知悉#8221;之证明对于控方来说证明难度尚并非很大,但是对于#8220;利用#8221;之证明还有#8220;侵权行为与损害结果之间存在因果关系#8221;之证明如要求提出主张的控方承担完全的证明行为责任,则是困难重重,其原因在本章第三节中会加以详细阐述,不过在此之前,有必要先厘清内幕交易中两个核心概念#8220;内幕信息#8221;以及#8220;内幕人员#8221;的定义:(1)内幕信息是进行内幕交易的#8220;必需品#8221;,其乃证明是否存在内幕交易的关键,如果进行证券交易所依赖的判断并非源自内幕信息,自然无法论及内幕交易;(2)内幕人员的概念与范围界定亦十分重要,因内幕人员是违法犯罪的主体,主体的范畴如无法定义清晰,则司法惩治将无法顺利进行,且对于不同内幕人员而言,控方的举证难易程度也不尽相同。

故内幕交易行为实际是一项非常复杂的特殊犯罪行为,对于如此特殊的犯罪行为而言,如若对于举证责任制度不进行良好的完善,那么结果将会是非常可怕的。

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4. 计划与进度安排

一 撰写方案 1、阐述研究的目的和意义 2、结合国内外相关文献和资料分析我国证券法对内幕交易行为的法律规制 3、结论。

二 研究计划进度 1、2022年11月23日--2022年12月31日完成基础材料的收集,并确定写作提纲 2、2022年1月1日-- 2022年3月19日 完成论文初稿 3、2022年4月1日-2022年5月6日 对论文进行修改,最后定稿打印。

5. 参考文献

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