1. 研究目的与意义
我国自改革开放以来,随着市场经济的深入发展,对公司的治理结构的构建、改革和优化也在持续进行。
特别是2005年公司法修订之后,公司治理结构的完善又进入了一个新的历史发展时期。
一方面,经过这三十多年的进程,多数大中型金融机构和国资委管理下的大型国有企业都建立了公司治理架构和基本制度,并取得了初步成效,比如老国有企业的政企不分、效率低下等等体制弊端得到了一定程度的改观。
2. 研究内容和预期目标
研究内容:公司治理结果的好坏不仅关系到股东利益的最大化，还涉及到所有利益相关者的利益最大化，因而成为现代企业所关注的核心问题。本文通过对国有企业上市公司公司治理结构改革研究，并发现现阶段存在的一些问题，然后在国内外相关学者对有关上市公司公司治理结构的研究基础上，对我国国有企业上市公司治理结构的优化提出一些好的建议。
拟解决的关键问题：1．国有企业上市公司治理结构改革现阶段存在的问题有哪些？2．国内外上市公司治理结构改革过程中有哪些值得国有企业公司治理结构改革借鉴的地方？3．针对我国国有企业上市公司公司治理结构优化的建议有哪些？
写作提纲：第一部分：有关国有企业公司治理方面的介绍第二部分：国有企业上市公司治理结构改革现阶段存在的问题第三部分：说明国内外上市公司治理结构改革历程中值得借鉴的地方第四部分：总结并给我国国有企业上市公司未来的公司治理结构改革提出一些合理化的建议
3. 国内外研究现状
1、李建强(2000)认为目前，我国上市公司存在问题较多，如业绩不佳、行为不规范等，上市公司还没有真正建立有效的公司治理结构。2、唐欲静(2001)认为我国经济体制改革已进入攻坚阶段,核心问题是国有企业改革。3、高明华, 苏然, 方芳(2014)指出董事会治理是公司治理的核心, 董事会治理指数对公司绩效、公司合规性、代理成本和盈余市场反应都具有显著影响。4、邱国栋(2003)表明国企治理问题首先是董事会构成问题。5、马连福, 王元芳, 沈小秀 (2012)基于内部人控制视角,为我国优化政企关系、党企关系以及国有企业改革提供了参考。6、郑京平 (2004)依据现代公司理论 ,结合我国的实际情况 ,分析了我国国有大型企业治理结构建设难点—经营者选择机制不健全 ,以及由此对国有大型企业的生产经营可能产生的不利影响。7、刘星, 连军 (2011) 从公司滥用自由现金流进行过度投资视角出发,研究地方政府作为上市公司终极控制人时，其持有的现金流权以及“控制权与现金流权分离”所内涵的公司治理效应,丰富了关于政府控制下公司治理问题研究的实际问题。8、平萍(1999) 通过对改革前后国有企业的实证研究及有关的工业社会学、组织分析、制度经济学的理论评论，提出目前的改革现实及研究进展已显示出产权形式和国有企业车间政治之间有内在关联的现象。9、逯东, 李玉银, 杨丹 (2012) 研究了股权制衡的治理效应,发现只有当政府的干预动机较弱时,股权制衡才可能发挥正面的治理效应。10、于小喆 (2012) 从国有企业内部人控制问题产生的背景、表现及特点入手,探讨治理国有企业内部人控制问题及完善控制权激励机制的有效对策。11、俞鸿琳 (2006) 从制度背景出发探讨我国上市公司管理者股权和公司价值之间的关系，结果发现:对于全部上市公司和非国有上市公司,管理者持股水平和公司价值正相关,但并不显著。12、吉林大学中国国有经济研究中心课题组(2003)对国内外有关公司治理的不同观点进行了梳理和分析，着重分析了日本的公司治理结构特征。通过分析表明，法人治理结构中对经营者的监督机制不足不仅在日本公司中存在，也是当前我国企业改革面临的一个亟待解决的重大课题。13、杨波, 张从华 (2000) 从分析我国国有公司的股权结构出发，指出我国公司治理方面存在的诸多问题都与股权结构不合理有着直接关系。只有实现公司股权结构多元化，才能推动有效率的公司治理机制的形成，促进国企进行规范的公司制改革。14、Gilson R J, Milhaupt C J(2005)In many markets, including the United States, governments and stock exchanges have entered the board room, enacting mandatory rules on board composition, director independence.15、Hillier D, Mccolgan P(2010) Examined the evolution of company board structure during a period of corporate governance reform.We find that boards change more readily in response to changes in managerial control.
4. 计划与进度安排
研究计划：1.2022年11月10日前选定论文的题目2.2022年11月中旬—2022年12月中旬根据选定的题目，通过图书馆以及一些报刊杂志搜集资料，从知网上下载相关的文献，概括文献综述，并提交论文开题报告。
3.2022年12月中旬—1月中旬期间继续阅读相关书籍和期刊，并撰写论文提纲，让论文有一个大致的结构。
4.2022年2月--3月中旬前完成论文初稿的写作5.2022年4月底前把论文初稿提交给导师，让老师帮忙提出修改的意见。
5. 参考文献
1、李建强. 证券基金参与治理──改革国有上市公司治理结构的有效途径[J]. 财经科学, 2000(s1):118-120.2、唐欲静. 国有企业公司治理结构的主要问题及对策建议[J]. 经济学动态, 2001(6):26-27.3、高明华, 苏然, 方芳. 中国上市公司董事会治理评价及有效性检验[J]. 经济学动态, 2014(2):24-35.4、邱国栋. 国有企业治理问题与改革取向[J]. 经济学动态, 2003(9):42-44.5、马连福, 王元芳, 沈小秀. 中国国有企业党组织治理效应研究——基于“内部人控制”的视角[J]. 中国工业经济, 2012(8):82-95.6、郑京平. 我国国有大型企业治理结构的难点及对策[J]. 统计研究, 2004, 21(9):22-4.7、刘星, 连军. 终极控制、公司治理与地方国有公司过度投资[J]. 科研管理, 2011, 32(8):105-112.8、平萍. 制度转型中的国有企业:产权形式的变化与车间政治的转变———关于国有企业研究的社会学述评[J]. 社会学研究, 1999(3):72-83.9、逯东, 李玉银, 杨丹, et al. 政府控制权、股权制衡与公司价值——基于国有上市公司的经验证据[J]. 财政研究, 2012(1):70-74.10、于小喆. 国有企业控制权机制中的“内部人控制”问题及解决思路[J]. 财政研究, 2012(11):45-48.11、俞鸿琳. 国有上市公司管理者股权激励效应的实证检验[J]. 经济科学, 2006, Vol.28(01):109-117.12、吉林大学中国国有经济研究中心课题组. 日本公司治理结构的特点及对我国企业改革的借鉴[J]. 当代经济研究, 2003(9):31-36.13、杨波, 张从华. 国有公司股权结构与公司治理机制分析[J]. 当代经济研究, 2000(12):26-29.14、Gilson R J, Milhaupt C J. Choice as Regulatory Reform: The Case of Japanese Corporate Governance[J]. American Journal of Comparative Law, 2005, 53(2):343-377.15、Hillier D, Mccolgan P. An Analysis of Changes in Board Structure during Corporate Governance Reforms[J]. European Financial Management, 2010, 12(4):575-607.
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