1. 研究目的与意义
进入21世纪，随着生产力与生产关系的飞速发展，企业在市场经济中的地位逐步上升。大部分企业把增强自己的核心竞争力作为首要任务来抓，这样就导致了企业研发的投出比重上升。而企业为了在激烈的竞争中生存和发展，也越来越关注对影响企业研发因素的研究。但目前国内外大多学者主要从内部审计，股权激励等方面研究对企业研发的影响，很少有学者从高管个人背景，终极控制人性质的角度去研究它们对企业研发的影响，从这一点上来看，研究高管个人背景，终极控制人性质与企业研发就有极其重要的现实意义。
因此本论文将着力研究高管个人背景和终极控制人性质如何影响企业研发，通过本论文了解高管个人背景和终极控制人性质对企业研发的作用原理，为促进我国企业研发更有效率提供有意义的建议。
2. 课题关键问题和重难点
关键问题：
1、研究高管个人背景，终极控制人性质与企业研发的重要性和现实意义；
2、高管个人背景，终极控制人性质与企业研发的重视现状：我国在利用高管个人背景，终极控制人性质与企业研发三者的联系中存在的问题，以及与利用这种联系增加企业绩效的外国企业比较存在的不足之处；
3. 国内外研究现状（文献综述）
管理者作为公司战略决策的主要发起者和主导者，对其所领导公司的所有生产，管理活动乃至公司绩效都具有重大影响，因此高管的个人背景在企业发展中有着不可取代的作用。其次，终极控制人是指在公司中具有最终控制权且不被任何人所控制的股东，因此，终极控制人的性质就会直接影响到存在与终极控制人与企业之间的控制层次的效果。最后，作为增加企业发展的竞争力的重点--企业研发显然无法忽略，如戴小勇提出的研发投入强度对企业绩效影响的门栏效应研究。
首先，高管个人背景作为一种企业的人力资本，日益被企业所重视。谢凤华（2008）认为：当今商业环境变得越来越复杂，企业针对这一个严峻的事实应该将高层管理团队在形成公司战略和做出结构性的反应方面的集体能力当做一个有效的解决途径。同时他还在研究报告中提出了TMT的异质性与企业技术创新绩效关系的基本模型。张祥建（2015）提到CEO站在企业内部与企业外部的角度上，综合利用其自身的掌控能力以及企业连带关系达到提升企业运营管理与调配资源的能力的目标。杨林（2014）认为：在公司积极创业过程中，高管团队内部的构成因素和其具体运作的情况会导致企业形成不同的创业战略导向，而且产业经营领域的不同和企业所有制的不同也会产生差异性影响的效应。例如，管管团队的性别，年龄与职业经历垂直对差异与战略导向问题。孙俊华和贾定良（2009）认为高层管理者可以分为创业型，官僚型，专业型和政治型4种类型。（1）创业型领导：企业的战略决策主要表现为个人导向，企业家在企业的整体战略的形成中占主要角色，并且擅长于用自己个人的特质和魅力去影响组织中的其他人，达成企业的发展目标(2)官僚型领导:企业的战略决策主要表现为规则导向，企业针对不同的个体，根据组织的需要，各自设定在组织中担任的角色，最终，组织通过这种程序化的方式，形成企业的发展战略（3）政治型领导：企业的战略决策主要表现为职能导向，不同职能负责人的权力主要只能在自己负责的领域之内才有效，因此企业的战略决策是由不同职能部门的负责人联合做出的（4）专业型领导：企业的战略决策主要表现为专家导向，他们往往是通过控制信息和创造规则来影响企业战略的形成。除此以外，他也提到了管理者的认知基础和价值观等因素也会影响到企业的发展前景。因此，我们可以从上述的例子得出一个结论：高管个人背景与企业的发展有着非常紧密的内在联系。
然后，企业对研发投入的水平体现着这个企业的竞争力，因此国际上的许多著名企业都把企业的研发看的特别重要，这也就意味着每一年企业对研发的投入比例非常高，例如通讯企业，朗姿等。甚至一些企业在研发投资的比例已经超过了其对固定资产的投资的比例。与此相反，我国在企业研发的这一方面，现状不容乐观。主要表现在（1）投入强度过低（2）结构不合理。梁莱歆列举了上市公司的研发支出的数据:（1）成长期：2007年5.09%，2008年5.42%，2009年5.80%。（2）成熟期：2007年4.56%，2008年4.01%，2009年4.08%（3）衰退期：2007年1.23%，2008年1.43%，2009年1.69%。虽然，单单从数据上看来，投入研发的比例算不上很低，并且很好的与企业的发展期契合，但将此数据与美国，日本和西欧各国做比较，可以发现我国与他们之间有很大的差距。以日本为例，日本企业的组成人员中有60%科技人员，资金中有80%的研发支出经费，并且致力于提高企业研发的投入的产出价值，这些都为企业的快速发展，在市场上抢占一定的份额奠定了坚实的基础。
4. 研究方案
通过借鉴国内外的研究理论成果和企业的实践经验，本文试图调研发现高管个人背景，终极控制人性质与企业研发对企业绩效的影响，分析利用此影响加强企业竞争力的措施。
研究方法：主要通过理论分析与实证分析相结合的研究方法。
本文主要框架：
5. 工作计划
论文具体写作步骤：
1）查阅与高管个人背景，终极控制人性质与企业研发相关的资料；进行文献的阅读及整理，写出文献综述；
2）根据文献理论回顾，进行理论分析，初步建立分析框架；
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