中国对外直接投资对母国产业升级的影响研究开题报告

作为世界最大的发展中国家，在中国改革开放不断深入的今天，对外直接投资已经成为中国对外经济活动中重要的组成部分。对外直接投资是指投资者直接在外国举办并经营企业而进行的投资。当前国际上对外直接投资活动十分频繁，其中，发达国家仍是对外直接投资的主要推动力量。20世纪中叶以来以美国，日本为代表的发达国家的对外直接投资实践表明，OFDI能显著带动国内产业升级。

近年来，中国的对外直接投资快速发展，居发展中国家首位，2014年末，中国对外直接投资存量8826.4亿美元，较上年末增加2221.6亿美元，占全球外国直接投资流出存量由2002年的0.4%提升至3.4%，在全球排名中居于第八，首次进入前十行列。截至2017年末中国对外直接投资存量为18090.4亿美元，占全球外国直接投资流出存量份额的5.9%，排名升至第二位，其中2017年当年中国对外直接投资首次出现负增长，为1583亿美元，同比下降19.3%，但仍位于全球第三位，超过同期吸收外资水平。想干研究表明，OFDI对促进三大产业结构调整，优化产业间资源配置，推动产业内与产业间技术升级具有重要作用。转变发展方式，调整产业结构应成为中国今后相当长一段时间内经济与社会发展的重点。了解中国对外投资对产业升级的具体影响，有助于引导对外直接投资正面效应的发挥，对中国产业结构的调整和优化具有重大的现实意义。本文将研究OFDI对产业升级的具体影响，通过理论和实证分析，提出推动中国OFDI推动产业升级的政策建议。

一、研究内容

第一部分：对外直接投资现状分析

包括（1）对外直接投资的现状：从对外直接投资的规模，质量，方式，区位选择四个方面进行论述。（2）中国产业结构的现状：分析当前中国产业结构，以及阐述产业结构演变的历程。第一阶段为1978-1991年间的三次产业结构变迁，第二阶段为1992-2013年间的三次产业结构变迁。

第二部分：对外直接投资影响产业升级的理论机制研究

这一机制包括两个层面。第一个层面基于企业的微观动因视野，包括寻求资源，市场，资产以及提高效率。第二个层面基于产业的宏观视野，包括产业转移效应，产业关联效应和产业内竞争效应。

第三部分：中国对外直接投资对产业升级影响的实证分析

运用中国2003-2017年省级面板数据，建立相关数据模型，实证分析对外直接投资对产业升级的影响。

第四部分：中国对外直接直接投资推动产业升级的政策建议

从政府，企业和产业的视角提出如何进行对外直接投资，从而促进产业升级的建议。

二、拟解决的问题

（一）影响机理分析

影响机理包括两个层面。第一个层面基于企业的微观动因视野，包括寻求资源，市场，资产以及提高效率。第二个层面基于产业的宏观视野，包括产业转移效应，产业关联效应和产业内竞争效应。通过影响机理分析找出对外直接投资与产业结构升级之间的联系

（二）实证分析

运用中国2003-2017年省级面板数据，建立相关数据模型，实证分析对外直接投资对产业升级的影响。

三、写作提纲

(一)引言

1. 选题的背景及意义

2. 研究内容和研究方法

(二)对外直接投资推动产业升级的文献综述

1. OFDI理论文献综述分析

2. OFDI推动产业升级相关文献研究

(三)中国对外直接投资现状分析

1. 中国对外直接投资现状

2. 中国产业结构现状

(四)中国对外直接投资对母国产业升级影响理论机制研究

1. 企业的微观视野

2. 产业的宏观视野

(五)中国对外直接投资对母国产业升级影响的实证分析

1. 实证模型的引入

2. 实证研究的方法与步骤

3. 实证研究数据的选取和检验

4. 实证结果的分析与讨论

(六)政策与建议

1. 政府作用与OFDI对产业升级的影响

2. 企业责任与OFDI对产业升级的影响

3. 产业因素与OFDI对产业升级的影响

(七)参考文献

一、对外直接投资理论研究

1.发达国家OFDI理论研究

Hymer（1960）的垄断优势理论，认为国际直接投资是结构性市场不完全尤其是技术和知识市场不完全的产物。Buckley 和 Casson（1976）的内部化理论，认为中间产品市场尤其是知识产品市场的不完全，使企业不能有效利用外部市场来协调其经营活动，需要进行对外直接投资。Vernon（1966）的产品生命周期理论，认为产品和人的生命一样，需要经历一个开发、引进，成长、成熟、衰退的阶段Kojima（1978） 的边际产业扩张理论（即国际投资应从本国已经处于或即将处于比较劣势地位的产业依次进行）以及 Dunning（1977）的国际生产折衷理论（即企业从事国际直接投资由该企业本身所拥有的所有权优势，内部化优势和区位优势三大基本因素共同决定。企业若同时具备三种优势，才会选择国际直接投资）。

2.发展中国家OFDI理论研究

威尔斯(1977)小规模技术理论, 认为发展中国家跨国公司的竞争优势来自低生产成本，这种低生产成本与其母国的市场特征相关。拉奥(1983)技术地方化理论解释发展中国家对外直接投资行为。他认为发展中国家跨国公司的技术特征尽管表现为规模小、使用标准化技术和劳动密集型技术，但这种技术的形成却包含着企业内在的创新活动。国家利益优先取得论认为，从国家利益的角度看，大多数发展中国家，特别是社会主义国家的企业，其对外直接投资有其本身的特殊性。这些国家的企业按优势论的标准来衡量是根本不符合跨国经营的条件。但在世界经济一体化浪潮的冲击下，企业为了赶上世界经济发展的潮流，不得不进行对外直接投资，寻求和发展自身的优势。

二、对外直接投资推动产业升级的机理分析

1.促进作用

杨大楷(2003)认为，内部作用、外溢作用是对外直接投资的两种作用，母国产业结构升级将会受益于对外直接投资活动:对外直接投资在内部作用下能够提高人力资本，在外溢作用下跨国企业的技术体系也能得到提高，这对于母国的技术革新、原材料供应、产业结构升级调整都是极为有利的。江东(2010)通过探讨美国与日本的对外直接投资带动国内产业升级活动，认为对外直接投资通过影响贸易结构促进产业升级、通过影响供需结构促进产业升级。冯志坚，谭忠真(2008)认为在对外直接投资促进母国产业竞争力提高的基础上,母国的劣势产业将会被转移到他国，母国的产业结构实现重组，产业升级也能够顺利完成。

2.阻碍作用

张远鹏，李玉杰(2014)认为因为传统产业结构是根深蒂固，以及国内相关配套设施的不完善，导致我国对外直接投资无法顺利通过产业转移效应，资源补缺效应，产业关联效应，新兴产业成长效应等途径促进产业升级。刘海云,喻蕾(2014) 考察了东部地区在对外直接投资(0FDI)迅速发展和亟需产业结构升级的双重背景下,其对外直接投资是否产生产业空心化效应。研究发现,不同地区OFDI存量规模的大小不同, OFDI存量指数对规模空心化的影响程度会有所不同。

三、中国OFDI与产业升级研究

1.实证分析

李东阳(2007)认为，根据中国国情，我们应该利用对战略资源获取型对外直接投资,缓解日益严重的资源匮乏困境，实现国内产业结构优化与升级，并且以高新技术清洁能源产业替换转移国内“过剩产业”，为国内产业结构优化整合提供更大空间。王纪鹏(2018)选取2003—2015年我国对'一带一路'沿线国家直接投资规模以上的年度数据,实证分析OFDI对制造业产业结构升级的影响,结果发现,我国对'一带一路'沿线国家的直接投资会促进本国制造业产业结构的升级,但存在着时滞效应。

2.对策分析

汤婧，于立新（2012）选取2003-2009年我国对外直接投资的7大行业数据为样本,运用灰色关联模型进行实证分析,考察我国对外直接投资对国内产业结构的调整效应。从产业选择角度出发，提出国家应鼓励企业选择产业内连锁效应强、产品供求链长的产业以及技术密集型产业部门进行对外直接投资,以带动国内整体产业结构的升级的建议。房裕(2015)为充分发挥对外直接投资的母国产业升级效应,建议我国应适度增加资源导向型对外直接投资,继续深化市场导向型对外直接投资,大力扶持效率导向型对外直接投资,积极鼓励战略资产导向型对外直接投资。

文献评述：

过往的文献对OFDI理论，产业结构升级以及对外直接投资对产业升级的影响进行了有意义的探索。俞萍萍和张为付对20世纪80年代以来的OFDI理论进行了研究评述，大多是国际贸易中具有代表性的一些经典的理论。但是对于一些其他的新理论阐述仍不够全面。本文将结合国内外对于OFDI理论的研究进行阐述。考察我国对外直接投资对国内产业结构的调整效应。并得出结论，从产业选择角度出发提出相关的政策建议。

研究计划：

2022年12月31日前阅读大量资料、完成开题报告；

2022年1月31日前 完成外文翻译

2022年3月17日前 完成初稿并填写中期检查表

2022年3月20日前 修改论文，完成中期检查

2022年4月30日前 完成论文修改、定稿

2022年5月25日前 完成答辩环节工作，成绩发布

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