1. 研究目的与意义
| 科技创新已成为国家竞争力的重要因素，各国已开始把发展高端制造业作为国家经济发展的重要推动力。作为知识密集型和技术密集型产业，高技术产业是国家创新能力的体现。美国通过对高科技的绝对优势的把握保证了本国经济在世界上的领先地位，也保证了本国的军事实力在全球的绝对威慑力。由于中国是美国高技术产品的第一大贸易进口国和第三大贸易出口国。高技术产品作为中美双边贸易的重要组成部分，已经成为了拉动外貌增长的重要支撑点。而中美之间的技术差距，导致双方所需要的高新技术产品和技术转让市场庞大，中国对美国进口高精尖技术产品有较大的依赖性。 自2018年6月11日起，美国国务院针对设计“中国制造2025”的核心领域的中国研究生和博士生，设置了留学生签证限制，受限领域包括机器人制造应用、航天航空、高科技制造等；2019年4月，美国商务部将44家中国企业和学校列入美国企业应谨慎对待的“未经核实名单”；同年5月，BIS以国家安全和外交利益为由，将6个中国个人和实体列入出口管制的实体清单。9月，又将28家中国政府和商业组织纳入实体清单。从以上这些最近的技术出口管制措施来看，美国已将新技术出口与国家安全和美国的经济地位所受的威胁直接挂钩，为维持全球的霸权地位，保持对中国的科技优势和军事优势，美国开始对中国实施更为严格的基础出口管制。美方出口管制的措施使得美国在部分高技术产品的出口量上有所保留，也导致了中国对美国高技术产品的贸易失衡。进入21世纪以来，美国技术出口管制领域已经延伸到新兴产业和基础产业，并且进一步加强了这两个领域里的企业收购限制，威胁到了中国大陆企业的核心竞争力的培养，增加了部分高端技术产品如芯片、光刻机、高铁承轴等产业供应链断裂的风险。所以基于以上问题，本文将通过探讨美国对华技术出口管制措施的强度对中美高技术产品贸易效率的影响水平，找出中国企业在高技术产品的国际贸易中面临的短板，并且提出相关的应对技术出口管制的政策建议，帮助促进中美双边贸易的健康持续发展。 |
2. 研究内容和预期目标
本文从解释中美双方的高技术产品贸易清单和美国的技术出口管制体系入手，分析中美高技术产品贸易发展现状，以及美国对华技术出口管制措施的变化和原因。最后利用模型检验，找到美国技术出口管制影响中国高技术产品贸易的途径。
本文的研究重点在于找到美国对华技术出口管制的各项政策措施对中美高技术产品贸易效率的影响程度，使用随机前沿引力模型和贸易非效率模型，研究在美国对华不断严格的技术出口管制下，分析中美之间不同种类的高技术产品的实际贸易效率的差别，以及找到导致中美两国高技术产品贸易非效率的影响因素。
3. 国内外研究现状
关于美国技术出口管制与中美高技术产品贸易的研究，现有的文献主要有以下四个角度的观点。首先关于美国实施技术出口管制的历史和动因分析角度。韩爽（2020）综合研究了美国自二战以来在技术出口管制上的演变过程，揭示了美国在21世纪开始从关键技术出口管制到新兴技术出口管制的转变，并将其转变的主要动因归结为美国应对中国发布的《中国制造2025》而采取的制约中国高技术产业发展的措施。姜辉（2018）通过实证检验证明了美国通过严格的技术出口管制使中国增加内部依赖型的创新模式，而对于一个发展中国家来说，内部依赖型创新模式的效率远不如外部依赖型创新模式，由此揭示美国对华技术出口管制愈加严格的动机。GPerston Reeve(2014)研究政策变动如何影响有关工业的出口量和就业率，分析奥巴马政府在技术出口管制上的政策条款，得出美国政府决策的动机是希望在参与全球高科技市场竞争的同时持续的保护这些技术，
此外，学者们对于中美高技术产品贸易差额的影响因素也有深刻的分析。孙莹、刘灿、马正宇（2018）通过VAR模型的因素分析，得到美国的技术出口管制，外商直接投资和中国的技术水平三个对中美高技术产品贸易失衡产生影响的重要因素，并得出结论——美国的技术出口管制是最大的影响因素，又通过格兰杰因果检验得出美国技术出口管制对高技术产品贸易失衡有长期显著性的影响的结论。宋超（2018）借GHM分解法，从中美高技术产品产业内贸易的国家层面和产业层面角度找到中美高技术产品水平型和垂直型产业内贸易特征的影响因素，说明我国在五大类高技术产品的全球价值链中依旧处于较低分工地位。王玄玄（2017）构建引力模型，发现贸易双方的GDP、我国的Ramp;D经费强度、贸易伙伴国劳动生产率、汇率以及两国的地理距离是影响中美两国贸易差额的主要因素。Tochkov（2010）通过测算亚洲经济体各自产业内贸易指数和整体GL指数，得出了GDP差异、两国地理距离和Ramp;D对于产业内贸易的影响较大的结论。
关于美国技术出口管制对中美高技术产品贸易影响的探索，王天禅（2020）通过分析美国最新出台的ECRA和FIRRMA法案，研究美国在高技术产品出口限制上的新措施，将新兴技术出口管制与全球的ICT供应链联系，得出了技术出口管制将对中国企业供应链产生致命威胁，对中国在技术研发、内部运营管理和海外商业行为的合规方面带来重大挑战的结论。赵晶（2019）把美国在技术出口管制上的强度进行量化分析，通过IV-2SLS回归和Sargen检验，发现出口管制的强度对五类高技术产品贸易又显著的正向影响，即美国技术出口管制的强度越小，出口到中国的该类高技术产品的贸易数额就越高。
4. 计划与进度安排
1.2022年11月20日：完成选题
2.2022年11月20日~12月31日：阅读文献
3.2022年1月10日：上交论文提纲和开题报告，等待老师的指导意见
5. 参考文献
[1]魏琪. 中美高技术产品贸易失衡研究[D].大连海事大学,2014
[2]姜辉. 美国出口管制对中国高新技术产业的技术创新效应研究[D].浙江工商大学，2018
[3]宋超. 中美高技术产品产业内贸易的影响因素研究[D].山西财经大学,2018
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