1. 研究目的与意义
自2014年起泰国、俄罗斯、韩国等开始陆续封杀比特币交易服务，中国也宣布于2017年9月底前关闭比特币所有交易功能‘。虽然各国对比特币、瑞波币等虚拟货币态度不尽相同，但对其底层技术一一区块链却表现出极大的热情，认为该技术有望继TCP/IP协议后，成为未来全球经济社会信息交换的新模式。区块链作为一种分布式账本数据库，采用数字加密技术和共识机制算法，实现了系统的去中心化与安全可信，打破了人们对传统交易的认识与束缚，银行、保险、证券等金融机构逐渐发现区块链所带来的机遇与创新，开始不断的开发其商业价值。2015年，美国纳斯达克证券交易所首次使用了基于区块链技术的证券交易平台Linq，这标志着金融证券市场将逐渐向去中心化的趋势发展。2018年区块链年度蓝皮书报告指出，中国区块链企业近28000家，其中以北上广深为核心聚集地，广东省区块链注册企业占全国区块链注册企业的比例超50%，共计16353家。区块链技术与金融业相结合，必然会创造出越来越多的业务模式、服务场景、业务流程和金融产品，从而对金融市场、金融机构、金融服务以及金融业态发展带来更多影响。随着区块链技术的改进以及区块链技术与其他金融科技的结合，区块链技术将逐步适应大规模金融场景的应用。
2. 研究内容和预期目标
研究内容：本文主要以研究证券行业区块链的应用场景和应用场景嵌入区块链的条件为目的。首先，通过文献分析了区块链技术的研究现状和目前己开发的证券行业应用场景;其次，分别从全球视角和国内视角介绍了区块链产业发展历程以及部分国家和地区政府发展区块链的策略;再次，分析了区块链的研究开发现状，并根据区块链的技术特点归纳出能够嵌入区块链的证券行业应用场景;最后运用具体案例验证了证券行业应用场景以及嵌入区块链的条件，并尝试探索未来可能的应用场景。
拟解决的关键问题：一是探究区块链技术在证券行业的应用场景，二是探究各应用场景嵌入区块链的条件，三是尝试探索今后可能的应用场景。
写作提纲：第一部分为绪论，主要从区块链的发展现状和应用场景出发，结合证券行业存在的问题，介绍本文的研究背景及意义、国内外研究现状、研究内容、方法以及结构安排。第二部分详细介绍区块链在证券行业的发展现状及其应用场景。首先，从整体上介绍区块链的发展历程及其发展趋势，特别指出区块链发展面临的问题与挑战;其次，分别从全球视角和国内视角说明区块链产业的融资情况;再次，分析部分国家和地区政府发展区块链的策略;最后，对区块链的第一个应用领域一一证券行业进行场景研究，归纳出能够嵌入区块链的证券行业应用场景，并对这些应用场景进行具体分析。第三部分为案例分析，根据归纳出的能够嵌入区块链的证券行业应用场景，选取应用场景中的标杆企业，分析其是如何使用区块链技术来解决行业中的“痛点”，同时对其嵌入区块链的条件进行验证。第四部分对全文内容做总结，并阐述后续研究方向。
3. 国内外研究现状
国外研究现状：Yermack（2015）认为区块链能够嵌入公司股权交易和所有权登记中。将区块链技术运用在上市公司的股权登记中，不仅所有股东的持股情况将变得透明、可追溯，而且有助于公司股票市场的有效交易。Brummer（2015）从技术角度出发对区块链在证券市场的应用角度进行了深入研究，认为以区块链为代表的前沿金融科技将给证券市场监管带来重大影响，监管机构未来应该把监管的重心转移到市场交易的微观结构中去。Jonathan和Thorsten ( 2018)探讨基于区块链的证券结算的潜在利益和风险，如果有适当的技术规格和激励措施，区块链证券结算可以提供适度的市场收益。Greenberg（2017）预计区块链技术每年为全球证券交易节约成本超过110亿美元。通过扁平化的网络使交易信息更加公开透明，避免内幕交易，维护证券市场稳定。Oliver（2016）指出对信息透明、跨组织协同有迫切要求的资产证券化业务，为区块链应用快速发展提供了最适合的场景。同时，Magazzeni（2017）认为借助区块链的技术优势，作为一种新型证券业务的数字资产很有可能会形成证券市场新细分领域。
国内研究现状:与国外相比，早期中国的区块链应用略显沉寂，但从2014年开始，国内涌现出了一批区块链2. 0创业公司。伴随着创业公司数量的不断增长，区块链的金融行业 应用也逐渐在中国受到广泛关注。万国华和孙婷（2017）认为区块链技术在证券业的发行应用主要集中在私募股权领域和发行数字有价证券，区块链技术在证券发行领域的应用有了一定的经验，改变了原有证券发行模式，未来利用区块链技术发行证券是一大趋势。刘瑜恒和周沙骑（2017）指出不仅是私募证券，公募证券发行也有望运用区块链技术。曹锋和宋天玮（2017）认为基于区块链技术进行证券交易、清算和结算，不仅可以减少交易时间、提升交易效率、实现交易流程自动化、节约成本，还可以实现更透明、更安全的交易方式和提高监管效率。蔡然（2018）则指出区块链技术不仅可以应用于交易、清算与结算，也可以应用于复杂的金融衍生品管理以及风险合规管理。如高盛、摩根大通等金融机构将DLT用于股权互换测试。翟晨曦和徐伟等（2018）在分析区块链技术内涵基础上，侧重从“证券 区块链”“区块链 证券”视野透视区块链在证券市场应用前景。郝延山和龙曼明（2017）、管同伟（2018）、温胜辉（2018）在区块链技术在资产证券化领域的风险管理与应用方面进行了研究。朱文晶(（2018）就区块链技术应用于境内债券市场和美国股票市场进行设想，并就区块链技术在证券业应用的主要优势和现存局限进行了分析。邢梅（2018）结合境外区块链技术在证券领域的应用探索、各国监管机构的监管态度，探讨了现有模式下区块链应用的难点问题并提出相关建议。
综合国内外研究，可见由于区块链从提出到发展仅有九年时间，且其应用场景的开发和运膝也只有短短五年，由于区块链可跟踪研究的时间较短，相关数据的披露又不够完整和具体，所以中外学者在分析区块链产业融资情况和区块链应用场景上可能不够全面和深入。对区块链技术将以何种路径策略影响证券行业发展，这方面研究相对欠缺。
4. 计划与进度安排
1、2022年11月30日-2022年12月10日：完成选题
2、2022年12月10日-2022年12月15日：阅读大量资料并选取有用资料待用，积累最新信息，完成开题工作
3、2022年12月15日-2022年1月1日： 上交详细的文献综述，等待老师的指导意见
5. 参考文献
[1]Schwartz,Youngs,Britto.The Ripple protocol consensus algorithm[EB/OL].: http://ripple.com/files/ripple_consensus_whitepaper.pdf,2015.[2]Brummerb Chris. Disruptive technology and securities regulation[J].Fordham Law Review,2015:67-68.[3]Jonathan,Thorstcn.Blockchain-Based Settlement for AssetTrading[R].Bank of Canada Working Paper.www. bankofcanada.ca/ wp-content//2018/09/swp2018-45.pdf.2018.[4]Greenberg.The Little Black Book of Bil-Bonaire Secrets Nakamoto''s Neighbor: My Hunt For Bit-coin''s Creator Led To A Paralyzed CryptoGenius[N].Forbes,2017-4-17.[5]Oliver.Blockchain in Capital Markets:ThePrizeandtheJourney[J].ResearchReport,2016(2):134-137.[6]Magazzeni.Validation and Verification of Smart Contracts: A Research Agenda[J].IEEE Computer,2017,50(9):50-57.[7]郎希.区块链技术在金融行业的应用场景[J].财务金融,2018(8):181.[8]赵旭.区块链技术对证券业发展的挑战及路径策略分析[J].武汉金融,2018(12):4-9.[9]朱文晶.金融服务区块链应用场景及其案例分析[D].暨南大学,2018.[10]万国华,孙婷.“区块链 证券”的理想、现实与监管对策研究[J].上海金融,2017(6):58-64.[11]刘瑜恒,周沙骑.证券区块链的应用探索、问题挑战与监管对策[J].金融监管研究,2017(4):89-109.[12]曹锋,宋天玮.区块链技术在证券市场中的应用探索[J].清华金融学报,2017(4):42-44.[13]林晓轩.区块链技术在金融业的应用[J].中国金融,2016(8):17-18.[14]任春伟，孟庆江.区块链与证券清算结算[J].中国金融,2017(5):61-62.[15]邵宇.区块链技术对金融监管的挑战[J].上海政法学院学报，2017(4):30-40.[16]蔡然.区块链盆融的发展趋势研究[J].金融发展研究,2017(1):37-41.[17]翟晨曦,徐伟等.区块链在我国证券市场的应用与监管研究[J].金融监管研究,2018(7):33-54.[18]麦肯锡公司.超越炒作:资本市场中的区块链[R].美国:麦肯锡公司,2015.[19]赵鹦.区块链技术在金融行业应用(兼论对金融体系的响应）[EB/OL].http://finance.sina.com.cn/zl/china/2018-04-09/zlifyvtmxe3352657.shtml?crezlamp;r=useramp;pos=4-1.[20]郝延山,龙是明.联盟链技术在资产证券化场景的应用探索[J].清华金融评论，2017,(4):39-41.
以上是毕业论文开题报告，课题毕业论文、任务书、外文翻译、程序设计、图纸设计等资料可联系客服协助查找。
