1. 研究目的与意义
证券行业是一个高风险的行业，可以说从证券公司诞生以来，风险就与之相伴而生，并且已经融入到证券公司业务的各个方面，贯穿于业务流程的各个环节。我国证券行业自萌芽开始，到现在已经发展了大概三十年。我国资本市场经过多年的发展日趋成熟，证券行业对整个资本市场的健康发展有着重要的影响，作为资本市场上重要的组织者与参与者，证券公司是发挥资本市场资源配置功能的重要环节。随着资本国际化的加深，证券行业面临的市场环境更加复杂。
在这种新机遇与风险共存的背景下，对证券公司在经营活动中存在的财务风险进行分析研究，指出企业财务管理内部存在的潜在风险，提出完善证券公司财务风险管理的建议，从而有效规避风险，提高证券公司财务风险管理水平，能有效地为证券公司的发展产生积极的影响，使得证券公司在该行业具备竞争优势，实现稳定持续的发展，针对证券公司财务风险管理，需要了解公司财务风险种类，其次，针对这些风险，需要分析证券公司现有阶段存在的问题有哪些，并提出解决措施。
2. 研究内容和预期目标
研究内容：此论文的研究内容是2018年11月30号之前在中国境内上市的证券公司的财务状况，分析其面临的财务风险的及通过运用模型度量风险的大小。
研究要解决的关键问题：通过实证研究分析总结上市证券公司的财务风险的情况并给出解决方案。
写作提纲：
3. 国内外研究现状
国外的发达国家的资本市场也比较发达，证券行业的发展历史也比较长，关于证券公司财务风险方面的研究成果较多。在财务风险控制方面，国外已经积累了丰富的研究成果，主要包括单变量判定模型、多变量判定模型、Logistic模型等。经过长时间的研究与探索，国外学者在财务风险控制理论方面的研究取得了丰硕的成果，已经构建起企业财务风险控制的理论基础，已形成一定的体系。另外，国外十分重视将风险控制理论与方法应用于实践操作中,理论与方法可以对现实中企业的财务风险控制提供指导，实践经验反过来也能促进财务风险控制理论的进一步完善。
但是在我国，就存在着比发达国家多的很多的问题，首先是证券公司和财务风险管理的问题：缺乏规章制度的执行力；缺乏证券公司内部风险管理；风险控制部门缺少权威性；盈利模式单一，抗风险能力弱；融资渠道窄，容易出现资金短缺；表外风险不确定等等。然后在财务风险管理研究方面也有很大的不足，目前我国证券行业的发展还不成熟，财务风险控制方面的研究还处在探讨阶段，国内关于财务风险方面的理论研究起步较晚，与国外发达国家相比还存在一定差距。我国学者在财务风险方面的研究主要集中在财务风险的定义、分类、评价与控制理论研究等领域。关于财务风险的定义、分类及形成原因，学界尚未形成统一的共识，关于财务风险控制理论，国内学界的研究集中于定性研究和定量研究两个方面。主要有针对Altman的Z-score模型进行改造，加入现金流量指标作为模型中的变量，建立的新的财务危机预警模型——F分数模式。我国目前关于财务风险控制的研究还处在起步的阶段,财务风险控制研究领域相对较窄,研究成果分散，缺乏全面且深层次的研究。在财务风险控制的研究中关于不同行业的针对性研究较少，这也使研究成果的应用性有待提高。4. 计划与进度安排
第一阶段：2022.11.10—2022.12.30 确定选题、收集资料、完成开题报告。
第二阶段：2022.12.01—2022.03.17 撰写论文初稿、完成中期检查工作。
第三阶段：2022.03.18—2022.05.05 完成外文材料翻译、论文修改并定稿。
5. 参考文献
[1]侯文蕾. 我国上市证券公司财务风险控制研究[D].财政部财政科学研究所,2015.
[2]刘玉洁.浅析证券公司财务分析存在的问题及对策[J].经贸实践,2018(14):14-15.
[3]刘兆印.浅析证券公司的财务风险管理[J].现代经济信息,2018(19):221.
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