1. 研究目的与意义
股票质押是以上市公司股权作为质押担保进行融资的一种行为，是上市公司股东的重要融资渠道之一。从业务定位来看，股票质押交易定位于服务实体经济，解决中小型、创业型上市公司股东融资难的问题。绝大多数资金融入方为上市公司主要股东，且资金主要用于企业经营周转，与其他杠杆资金加杠杆用于购买股票有明显不同。今年以来，监管机构收紧了针对股票质押式回购的相关规定。2018年1月12日，上交所、深交所、中国结算发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》，并于2018年3月12日起正式实施。股票质押新规对质押率上限、融资方资格限制、资金通途、券商自由资金融资余额规模等新增了详细的规定。
研究这一论题对于上市公司融资的风险可以有更加深入的了解。2. 研究内容和预期目标
（1）研究内容：
本论文主要研究上市公式股票质押风险的原因分析。通过对比国内外上市公司股票质押风险的原因，对其进行分析，并且以我国的某一上市公司为例，分析其股票质押风险产生的原因。
具体来看，本文的主要内容阐述如下：
3. 国内外研究现状
（1）国内研究现状：
郭金龙：加大保险资金财务性和战略性投资优质上市公司力度”的表态，有助于稳定市场预期，促进整个金融市场稳定发展。
郭树清：充分发挥保险资金长期稳健投资优势，加大保险资金财务性和战略性投资优质上市公司力度。允许保险资金设立专项产品参与化解上市公司股票质押流动性风险，不纳入权益投资比例监管。
4. 计划与进度安排
2022.11.14 完成选题；
2022.11.15-2022.11.29 对相关文献收集整理归纳，确定调研提纲，完成开题报告；
2022.11.30-2022.3.15 撰写、提交论文初稿，中期检查
5. 参考文献
[1]郝项超，梁琪.最终控制人股权质押损害公司价值么[J].会计研究，2009，7：57-63. [2]艾大力，王斌.论大股东股权质押与上市公司财务： 影响机理与市场反应[J].北京工商大学学报： 社会科学版，2012（4）：72-76. [3]吴静，谭燕.股权质押具有治理效用吗――来自中国上市公司的经验证据[J]. 会计研究，2013（02）：45-53. [4]王斌，蔡安辉，冯洋.大股东股权质押， 控制权转移风险与公司业绩[J].系统工程理论实践，2013，33（7）： 1762-1773. [5]张陶勇，陈焰华.股权质押 资金投向与公司绩效――基于我国上市公司控股股东股权质押的经验数据[J].南京审计学院学报，2014，11（6）：63-70. [6]郑国坚，林东杰，林斌.大股东股权质押 占款与企业价值[J].管理科学学报， 2014，17（9）：72-87. [7]李旎，郑国坚.市值管理动机下的控股股东股权质押融资与利益侵占[J].会计研究，2015，5：42-49.
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